国元证券股份有限公司

              关于胜通能源股份有限公司

                定期现场检查报告

(资料图片仅供参考)

保荐机构名称：国元证券股份有限公司              被保荐公司简称：胜通能源

保荐代表人姓名：章郑伟                    联系电话：0551-62207998

保荐代表人姓名：王凯                     联系电话：0551-62207998

现场检查人员姓名：章郑伟、丁维立

现场检查对应期间：2022年度

现场检查时间：2022年12月8日至2022年12月9日

一、现场检查事项                                     现场检查意见

（一）公司治理                                        是    否   不适用

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）

                       ：

                                               √

是否齐备，会议资料是否保存完整

                                                        √

信息披露义务

（二）内部控制

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）

                       ：

                                                        √

（如适用）

                                               √

的工作计划和报告等（如适用）

                                               √

质量及发现的重大问题等（如适用）

                                               √

计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）

                                               √

次审计（如适用）

                                               √

交次一年度内部审计工作计划（如适用）

                                   √

交年度内部审计工作报告（如适用）

                                   √

报告（如适用）

                                   √

合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）

                       ：

                                   √

理制度的相关规定

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）

                       ：

                                   √

占用上市公司资金或者其他资源的制度

                                   √

上市公司资金或者其他资源的情形

                                       √

序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）

                       ：

                                   √

资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款      √

的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资

招股说明书等相符

（六）业绩情况

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）

                       ：

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）

                       ：

（八）其他重要事项

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）

                       ：

                                          √

整改

二、现场检查发现的问题及说明

无

（此页无正文，为《国元证券股份有限公司关于胜通能源股份有限公司2022年定期现场

检查报告》之签字盖章页）

  保荐代表人签名：

               章郑伟      王   凯

                                国元证券股份有限公司

                                    年   月   日

查看原文公告

标签： 股份有限公司 现场检查